Mis on LEI ?

LEI-kood lihtsustatult

LEI – juriidiliste isikute identifitseerimisnumber (Legal Entity Identification number).
Ainulaadne identifitseerimiskood finantsturgudel (aktsiate, võlakirjade, futuuride, valuutavahetuse jne) kauplevate ettevõtete jaoks.
Iga finantsturgudel tehtud tehing on LEI-numbri kaudu seotud kauplemispartneriga.
LEI-koode kasutavad reguleerivad asutused finantsturgude jälgimiseks.
LEI-koodid ühendavad finantsturge, ettevõtteid ja reguleerivaid asutusi.
LEI-numbreid annavad välja GLEIFi akrediteeritud üksused.
GLEIF – Global Legal Entity Identifier Foundation.
ILMA LEI-TA EI SAA KAUBELDA.

LEI-koodi eelised

Kliendiandmete kogumine on tõenäoliselt LEI-numbri suurim eelis. Varem tuli ID-kaarte käsitsi kopeerida ja kontrollida nende õigsust, mis oli aegade pikk protsess. Lisaks oli vaja palju andmeid, et tagada varude ostu turvaline tee. LEI-numbri kontseptsioon toob kaasa protsessi paranemise. Erinevate etappide digitaliseerimise abil on tänapäeval vaja ainult väikest veebivormi. Samuti on ettevõtte andmete ajakohastamine, laiendamine ja kustutamine nüüd funktsionaalne süsteem, mis suudab hästi sammu pidada kiiresti arenevate rahvusvaheliste finantsturgudega

Avatud ja läbipaistvad andmed vähendavad rahvusvahelise finantstehingu riski. Nii on lihtne näha, kes on kaubanduspartner ja mida ta esindab. See pakub turvalisust, mida enne LEI-numbrit sellisel kujul ei olnud.

KANDIDEERIMINE

LEI-koodi struktuur

LEI number on standardiseeritud ISO sertifikaadi 17442 kaudu. See koosneb 20 numbri ja tähe kombinatsioonist.

1. LOU ID

2.0.0

3,Juriidilise isiku tunnus

4.kontroll ID

Numbrid 1-4 näitavad alati LEI välja andnud üksuse tunnuskoodi.
Numbrite 5-6 väärtus on alati 0.
Numbrid/tähed 7-18 on iga üksuse jaoks ainulaadsed.
Numbrite 19-20 kasutatakse kontrollimiseks.

According to the standard, each LEI is associated with the following minimum information:

Juriidilise isiku ametlik nimi, mille all ta on kohalikus registris registreeritud.
Juriidilise isiku registreeritud aadress.
Registreerimisriik
Riigi nimekood ja selle alajaotused.
LEI esimese omistamise kuupäev; LEI andmete viimase ajakohastamise kuupäev ja vajaduse korral kehtivusaja lõppkuupäev.

LEI-koodid tähendavad ühenduste loomist!

GLEIFi visioon on luua ühtne registreerimisnumbri süsteem kõigile ettevõtetele kogu maailmas. See hõlmaks identifikaatoreid, mis pakuvad standardiseeritud ja kvaliteetseid võrdlusandmeid.

“Me usume, et lõppkokkuvõttes peaks iga ettevõtte taga olema identiteet. LEI aitab seda eesmärki saavutada.”

GLEIF – Global Legal Entity Identifier Foundation.

1.2.3.4.
LOU ID
5.6.
0.0
7.8.9.10.11.12.13.14.15.16.17.18.
Entity Identifier
19.20.
Verification ID

Ajalooline taust

Enne LEI kasutuselevõttu 2012. aastal olid juba olemas numbrid, mida ametiasutused said kasutada rahaülekannete jälgimiseks. Neid numbreid sai aga kasutada ainult riigi enda piires tehtavate rahaülekannete jälgimiseks, mis tähendas, et rahvusvaheliste finantstehingute riskihindamine oli võimalik vaid piiratud ulatuses. Selline läbipaistmatus viis 2008. aastal finantskriisini, mistõttu juhtivad tööstusriigid ja tärkava turumajandusega riigid otsustasid 2009. aasta septembris Pittsburghis toimunud G20 tippkohtumisel võtta kasutusele ühtse ja rahvusvahelise süsteemi.

Seda rakendas finantsstabiilsuse nõukogu, mis loodi paar kuud varem Londonis toimunud kohtumisel. See organisatsioon teostab järelevalvet ülemaailmse finantssüsteemi üle. 2014. aasta juunis asutas finantsstabiilsuse nõukogu GLEIFi mittetulundusühinguna, mille ülesanne on edendada LEI-d. GLEIFi kaudu saavad ettevõtjad, ettevõtted ja organisatsioonid juurdepääsu ülemaailmsele LEI-indeksile. See on oluline allikas, mis sisaldab kvaliteetseid andmeid võrdlusaluste kohta. Juurdepääs andmetele on tasuta. GLEIFi järelevalvet teostab LEI regulatiivse järelevalve komitee, mille liikmed on pärit üle kogu maailma. Seega ei ole GLEIF seotud ühegi riigiga.

ISO 17442

ISO 17442 standard määratleb andmete kogumi, mille abil saab juriidilist isikut kahtluseta tuvastada. Iga taotleja peab need andmed esitama. Need nn 1. taseme andmed hõlmavad järgmist:

Seega annavad 1. tasandi andmed täpset teavet õiguste omaniku kohta.

Taseme 2 andmed annavad teavet ettevõtete vaheliste suhete kohta. Tase 2 andmeid võivad esitada ainult need ettevõtted, mille emaettevõte ühendab oma tütarettevõtete finantsaruanded üheks finantsaruannete kogumiks (konsolideerimine). Taseme 2 andmeid võib esitada ainult koos ema- ja tütarettevõtte viimaste ühiste finantsaruannetega. Sellega kinnitab ettevõte ettevõtte seotust emaettevõttega.

MiFID II direktiiv

Lühend MiFID tähendab finantsinstrumentide turgude direktiivi. Selle määruse eesmärk on kaitsta investoreid, võimaldada suuremat konkurentsi ja ühtlustada Euroopa finantsturgu. MiFID I direktiiv jõustus 31. jaanuaril 2007. aastal. See kehtis kuni 2. jaanuarini 2018, mil see asendati uue MiFID II direktiiviga. Mõiste MiFIR esineb sageli seoses MiFID-II-ga. Sageli kirjutatakse need kaks terminit ühikuna MiFID II/MiFIR. MiFIR on finantsinstrumentide turgude lühend. See on sellega seotud määrus

Uute suuniste rakendamine oli ettevõtete jaoks suur väljakutse. Ainuüksi 20 000-leheküljeliste määruste tutvustamine ei olnud ülesanne, mida sai lahendada ühe pärastlõunaga.

Paljud määrused puudutavad väärtpaberite müüki eraklientidele. Äriklientide puhul on see vähe oluline. MiFID II ainus märkimisväärne mõju on LEI-numbritele. Alates 3. jaanuarist 2018 peab kõigil ettevõtjana väärtpaberitega kauplevatel kauplejatel olema see number.