Le autorità di regolamentazione globali sottolineano l’importanza degli identificatori della persona giuridica (LEI)

29 Marzo 2024

Nel mondo finanziario di oggi, l’identificativo della persona giuridica (LEI) è diventato uno strumento essenziale per identificare in modo univoco aziende e istituti finanziari. Numerosi recenti annunci normativi sottolineano la crescente importanza del codice LEI nel promuovere la trasparenza e semplificare la gestione dei dati nei mercati globali.

Olanda: le violazioni delle norme LEI comportano sanzioni

L’Autorità olandese per i mercati finanziari (AFM) ha recentemente ritenuto una società responsabile del mancato rispetto dei requisiti di rendicontazione. Queste normative richiedono la divulgazione del numero LEI e il mantenimento dello stato “ISSUED”. Il caso evidenzia la necessità per le aziende di rinnovare regolarmente i propri codici LEI per evitare di violare i requisiti normativi e rischiare sanzioni.

Australia: nuovo focus sui codici LEI per controparti ed entità centrali

In Australia, la Australian Securities and Investments Commission (ASIC) prevede di inasprire i requisiti per le controparti e le controparti centrali a partire dal 2024. In futuro, queste dovranno rinnovare i loro numeri LEI a intervalli regolari per garantire che i dati di riferimento associati siano sempre aggiornati data. Questa misura è intesa a migliorare la gestione dei rischi nel settore e ad aumentare la qualità dei dati a disposizione delle autorità di vigilanza.

USA: la CFTC inasprisce la regolamentazione sui derivati ​​OTC

La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha introdotto nuove regole per i derivati ​​OTC negli Stati Uniti. Da gennaio 2024, tutte le transazioni di credito, tasso di interesse, cambio valutario e swap azionari devono essere segnalate utilizzando identificatori di prodotto univoci (UPI) e numeri LEI. Questi cambiamenti hanno lo scopo di aiutare le autorità di regolamentazione a prevenire la manipolazione del mercato in modo più efficace dando loro accesso a dati sulle transazioni più completi.

Perché i codici LEI sono essenziali per i mercati globali

Il rinnovo regolare dei codici LEI è fondamentale per garantire che tutte le aziende coinvolte nei mercati globali possano essere identificate. Le autorità di regolamentazione di tutto il mondo continuano a sottolineare il ruolo dell’identificativo della persona giuridica come strumento chiave per la trasparenza del mercato e come mezzo di conformità. Le aziende che partecipano a questi mercati devono garantire che i loro numeri LEI rimangano validi per garantire la conformità a questi standard.

Conclusione: il ruolo crescente del LEI nel sistema finanziario globale

I recenti sviluppi normativi nei Paesi Bassi, in Australia e negli Stati Uniti mostrano chiaramente che l’identificativo della persona giuridica (LEI) sta assumendo sempre più un ruolo centrale nei mercati finanziari. Le organizzazioni dovrebbero essere consapevoli dell’importanza di rinnovare i propri numeri LEI e di garantire che i propri dati siano sempre aggiornati per soddisfare i requisiti delle autorità di regolamentazione.